هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) تشرف على ترخيص Series 7. إذا كنت تعمل في مجال الخدمات المالية أو المصرفية ، فلن تتمكن من تولي مناصب إدارية أو استشارية تتطلب منك اتخاذ قرارات بناء على بعض منتجات الأوراق المالية حتى تحصل على ترخيص Series 7 الخاص بك. للتأكد من أن التجار والمستشارين الماليين والمصرفيين مرخصون بشكل صحيح ، تجري FINRA (الرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية سابقا) عمليات تدقيق منتظمة للشركات المعمول بها. عند استلام الترخيص ، يمكنك بيع أنواع مختلفة من الأوراق المالية باستثناء السلع والعقود الآجلة.
$config[code] not foundالحصول على رعاية. اتصل بمدير قسمك. اطلب من صاحب العمل رعايتك عن طريق تقديم الطلب الموحد لتسجيل أو تحويل صناعة الأوراق المالية (U4) مع FINRA لتسجيلك لأخذ امتحان ترخيص Series 7. لاحظ أن معظم شركات الخدمات المالية التي هي عضو في FINRA أو منظمة ذاتية التنظيم (SRO) ستقوم بتسجيلك تلقائيًا لإجراء اختبار السلسلة 7 خلال أول 30 يومًا من العمل إذا لم يكن لديك بالفعل ترخيصًا نشطًا. ضع في اعتبارك أنه قبل إجراء الاختبار ، يجب أن تكون تحت رعاية شركة مؤهلة في الصناعة المالية.
ادرس للامتحان. مراجعة أدلة الفحص الترخيص (انظر الموارد). مجالات الدراسة بما في ذلك مصفوفة الخيارات ، التزامات البائع ، حقوق المشتري ، نقاط التعادل ، الفروق والجمع بين الأكياس. ضع في اعتبارك أن معظم امتحان ترخيص السلسلة 7 يركز على الضرائب وأدوات حقوق الملكية والديون ومخاطر الاستثمار والأوراق المالية المعبأة وخطط التقاعد والخيارات. خصص وقتًا كافيًا للدراسة للاختبار قبل إجراء الاختبار.
سجل لإجراء الاختبار في مركز اختبار رسمي (انظر الموارد). لاحظ أنه يمكنك أيضًا الاتصال بأحد مزودي خدمات الاختبار الرائدين عن طريق الاتصال بمركز اختبار Pearson على الرقم 866-396-6273 أو مركز اختبار Prometric على الرقم 800-578-6273 لجدولة موعد الفحص ووقته. اطلب من مركز الاختبار إذا سمح لك بإحضار أوراق فارغة ، يمكنك إجراء الحسابات عليها. ضع في اعتبارك أن الاختبار يحتوي على 260 سؤالًا ويستغرق عادةً 6 ساعات لإكمالها. لاحظ أنه يجب أخذ الفحص بأكمله وإكماله في يوم واحد في مركز الاختبار.
دفع الرسوم المطبقة التي عادة ما تدار حوالي 250 دولار لكل اختبار. اطلب من شركتك أن ترعاك مقابل تكلفة الفحص. أحضر معك اثنين إلى ثلاثة أقلام رصاص مع الامتحان. لاحظ أنه يجب أن تحصل على نسبة نجاح تبلغ 70٪ قبل أن تحصل على ترخيصك. يرجى العلم بأن مركز الاختبار الرسمي سيخطر صاحب العمل و FINRA بما إذا كنت قد نجحت في الامتحان أم لا.
