تراخيص Series 6 و Series 63 هي وثائق تمنح حاملها الإذن بالقيام بمعاملات أوراق مالية معينة مثل بيع الأسهم في الصناديق المشتركة. هيئة تنظيم الصناعة المالية - FINRA - هي هيئة غير حكومية مكلفة بتنظيم الصناعة المالية. وكجزء من هذه المهمة ، تقوم المنظمة بتقييد من يمكنه تداول الأوراق المالية بشكل احترافي بموجب نظام الترخيص. إن تراخيص Series 6 و Series 63 هما مثالان على منهج FINRA ، حيث تعمل السلسلة 63 كرخصة تكميلية على مستوى الدولة للسلسلة 6.
$config[code] not foundترخيص Series 6
يسمح امتحان الترخيص من الفئة السادسة لمقدمي الطلبات بأن يصبحوا منتجات شركة استثمار / عقود متفاوتة بممثلين محدودين. يسمح لهم هذا العنوان ببيع منتجات مالية محددة مثل الصناديق المشتركة أو بوليصات التأمين أو الأقساط السنوية المتغيرة للعملاء. ومع ذلك ، فهي لا تسمح لهم ببيع الأوراق المالية الفردية مثل الأسهم أو السندات المحددة - ولا يسمح سوى ترخيص من الفئة السابعة بهذا النوع من نشاط المبيعات. وبالمثل ، لا يسمح الترخيص من الفئة السادسة للحامل بتداول الخيارات. وبالتالي فإن امتحان الترخيص يتضمن أسئلة حول تغليف الأوراق المالية ، والسياسة الضريبية ، وأنظمة التسويق والمبيعات.
امتحان Series 6
يدوم امتحان Series 6 135 دقيقة ويضم 105 أسئلة متعددة الاختيارات حول موضوعات مثل الصناديق المشتركة ، والمعاشات المتغيرة ، والأخلاقيات العامة في الصناعة المالية. من بين 105 سؤالًا ، يتم احتساب 100 من النقاط النهائية للمتقدمين بينما تكون 5 نتائج إضافية تجريبية ولا يتم احتسابها. بدلاً من ذلك ، تستخدم FINRA نتائج من تلك الأسئلة لتصميم الإصدارات المستقبلية للاختبار. درجة النجاح في الامتحان تتطلب بحد أدنى 70 إجابة صحيحة. لإجراء الامتحان ، يجب أن تكون مقدمي الطلبات برعاية شركة عضو موجودة FINRA. المرشحون المستقلون غير مؤهلين للتقديم.
فيديو اليوم
يوجه اليكم من الشتلة جلبت لكم من الشتلةسلسلة 63 رخصة
مثل ترخيص Series 6 ، تم تطوير ترخيص Series 63 بواسطة NASAA. ومع ذلك ، فإن الهدف من هذا الترخيص هو مساعدة الدول على اعتماد المرشحين للعمل كممثلين للأوراق المالية داخل حدودهم الخاصة. وهكذا ، في حين أن امتحان ترخيص Series 6 يغطي اللوائح الفيدرالية ، فإن السلسلة 63 تغطي قضايا الولاية. على هذا النحو ، لا يقوم المرشحون مطلقًا بإجراء اختبار السلسلة 63 بنفسهم - فهم يحصلون دائمًا على سلسلة 63 الخاصة بهم بالتزامن مع ترخيص آخر مثل السلسلة 6. وتطلب معظم الولايات من أي شخص اختبار ترخيص Series 6 لاجتياز امتحان Series 63 أيضًا. ومع ذلك ، تتنازل الولايات والأقاليم التالية عن هذا الشرط: كولورادو ، مقاطعة كولومبيا ، فلوريدا ، لويزيانا ، ميريلاند ، نيو جيرسي ، بورتوريكو ، أوهايو ، وفيرمونت.
سلسلة 63 الامتحان
امتحان Series 63 يدوم 75 دقيقة ويتضمن 65 سؤالاً من اختيارات متعددة حول لوائح الأوراق المالية للدولة. من بين هذه الأسئلة ، هناك 60 فقط يتم احتسابها في الصف النهائي ، مع طرح الأسئلة الخمسة الإضافية كأسئلة تجريبية. للمرور ، يجب على المتقدمين الإجابة على 43 من الأسئلة المسجلة 60 بشكل صحيح. ووفقًا لـ Investopedia ، فإن امتحان Series 63 يشتهر بتضمين أسئلة خداعية تشوش الخط الفاصل بين ما يسمح به القانون وما يتطلبه القانون. على سبيل المثال ، قد يعطي السؤال تضاربًا افتراضيًا في المصالح ويسأل ما إذا كان الإفصاح عن النزاع إلى العميل مطلوبًا أم أنه يوصى به ببساطة.
