تقوم هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) بسياسات صناعة الأوراق المالية وتعتزم منع السماسرة من الاستفادة من المستثمرين. تكتب الوكالة الحكومية وتنفذ القواعد التي تحكم آلاف بائعي الأوراق المالية. وتنظم الوكالة أيضا العديد من أسواق الأوراق المالية والتبادلات.
اختبار
للحصول على ترخيص FINRA ، يجب على الشخص الحصول على 70٪ على الأقل من الاختبار. تقدم FINRA مجموعة من الاختبارات لمختلف الموضوعات المتعلقة بالصناعة المالية. على سبيل المثال ، لكي تصبح سمسار البورصة وتبيع الأوراق المالية ، يجب عليك اجتياز السلسلة 7. اختبارات FINRA لأولئك الذين يريدون الإشراف على بيع الأوراق المالية والآخر لمدير عام للأوراق المالية ، وهو خطوة فوق المشرف.
$config[code] not foundلإجراء اختبار FINRA ، يجب على الشركة التي تنتمي إلى المنظمة رعايتك. يمكن أن تستمر الاختبارات في أي مكان من 1.5 ساعة إلى خمس ساعات.
المتطلبات الأساسية
تتطلب بعض الاختبارات متطلبات أساسية. على سبيل المثال ، تطلب FINRA من الأشخاص الذين يأخذون السلسلة 66 لبيع الأوراق المالية ونصائح الأشخاص على الاستثمارات أيضًا اجتياز السلسلة السابعة قبل تسجيلهم رسميًا كمرخص لهم. تتطلب معظم الاختبارات ببساطة أن تكون مرتبطًا بشركة FINRA الأعضاء.
فيديو اليوم
يوجه اليكم من الشتلة جلبت لكم من الشتلةفحص الخلفية
يجب أن يخضع المرشحون لمرشحي FINRA لفحص شامل في الخلفية يتضمن البحث في السجلات الجنائية وتاريخ القيادة. كما يتحقق الشيك من الشهادات الجامعية للمرشح وتاريخ العمل ، بالإضافة إلى تأكيد صحة رقم الضمان الاجتماعي الخاص به. يجب الحصول على بصمات الأصابع المرشحين. يجب على الشركات المالية التأكد من أن مستشاريها لن يسرقوا أو يخدعوا العملاء. تنشر FINRA معلومات خلفية الوسطاء عبر الإنترنت حتى يتمكن العملاء المحتملين من البحث عن الشخص الذي يفكرون في اختياره للتعامل مع أموالهم.
سوف يرفض FINRA وجود ترخيص إذا كذب أحد المرشحين على منظمة تنظّم نفسها ، مثل الهيئة الفيدرالية للأوراق المالية والبورصة (SEC) ، وقد ارتكب جناية في السنوات العشر الماضية أو تم منعه من قبل SEC ، من بين أسباب أخرى.
