لبيع الأسهم والسندات ، يجب عليك الحصول على ترخيص Series 7 من "هيئة تنظيم الصناعة المالية" وتمرير فحص الخلفية الجنائية. يمكن أن تجعلك إدانات الجنايات غير مؤهلة للحصول على ترخيص Series 7 لمدة لا تقل عن 10 سنوات. إذا تم اتهامك بجنحة جنائية وتم رفض القضية ، فقد لا يتم شطبها من سجلك. نتيجة لذلك ، قد تستمر FINRA في استبعادك من الحصول على ترخيص Series 7.
$config[code] not foundلغة FINRA
عدلت FINRA لوائحها الداخلية لتشمل تعريف "عدم الأهلية" في 30 يوليو 2007. في هذا التعديل ، تنص على أن الأحداث غير مؤهلة يمكن أن تشمل "جنحة معينة وجميع الإدانات الجنائية جناية لمدة عشر سنوات من تاريخ الإدانة ". في حين أن هذه اللغة تتحدث إلى الإدانات ، يمكن أن تؤدي الأدلة على الجنح التي تنطوي على السرقة أو خيانة الأمانة إلى استبعاد الترخيص من الفئة السابعة.
إفشاء في نموذج U-4
نموذج FORRA في U-4 ، التطبيق الموحد لتسجيل أو تحويل الأوراق المالية ، هو النموذج الذي ستحتاجه لملئه للتسجيل لدى وسيط تاجر. يجب أن يكون لديك علاقة مع وسيط تاجر لاتخاذ اختبار سلسلة 7. السؤال 14B على U-4 يسأل إذا كنت قد اتهمت في أي وقت مضى بجنحة تتضمن "استثمارات أو أعمال مرتبطة بالاستثمار أو أي غش أو بيانات كاذبة أو سهو ، أو أخذ غير مشروع للممتلكات ، الرشوة ، الحنث باليمين ، التزوير ، التزوير ، الابتزاز" أو مؤامرة لارتكاب أي من هذه الجرائم ". حتى إذا تم رفض التهم ، يجب عليك الرد بصدق "نعم" إذا كانت التهم تتعلق بأي من هذه الظروف.
فيديو اليوم
يوجه اليكم من الشتلة جلبت لكم من الشتلةالفشل في الكشف
إن عدم الكشف عن التهم الموجهة ضدك يمكن أن يكون في حد ذاته إجراء غير مؤهل من قبل معايير FINRA. ﻣﻦ اﻷﻓﻀﻞ اﻟﻜﺸﻒ ﺑﺸﻜﻞ آﺎﻣﻞ ﻋﻦ رﺳﻮم اﻟﺠﻨﺢ وﺗﻔﺴﻴﺮ اﻟﻈﺮوف أآﺜﺮ ﻣﻦ اﻷﻣﻞ اﻟﺬي ﻻ ﻳﻜﺘﺸﻒ ﻓﻴﻪ (FINRA) اﻟﺘﻬﻢ أﺛﻨﺎء ﻓﺤﺺ اﻟﺨﻠﻔﻴﺔ. الاستبعاد القانوني هو لمدة 10 سنوات من تاريخ التهم. ومع ذلك ، فإن U-4 يسألك عما إذا كنت قد اتهمت في أي وقت مضى بجناية ولا تحدّ من ردك خلال السنوات العشر الأخيرة.
تفسير
عندما تجيب "نعم" على السؤال 14B ، لديك الفرصة لتقديم شرح كامل للتهم وفصلها فيما بعد. يمكن لشرح مفصل أن يساعد FINRA في تقييم ما إذا كان يجب عدم استبعادك.
