يجب أن يكون سماسرة الأوراق المالية مرخصين من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية لبيع ومناقشة الأوراق المالية. تراخيص السلسلة 6 و 7 هي ترخيصان من هذا القبيل ممنوح من السلطة التنظيمية. وبينما يسمح كلاهما لسماسرة ببيع الأوراق المالية ، تسمح رخصة السلسلة السابعة للوسطاء ببيع مجموعة أوسع من المنتجات. للحصول على أي ترخيص ، يجب أن تكون تابعاً لشركة عضو في هيئة تنظيم الصناعة المالية وأن تجتاز الامتحان.
$config[code] not foundالسلسلة 6 - الترخيص المحدود
يتألف اختبار Series 6 - المعروف رسميًا باسم "امتحان مؤهلات ممثل المنتجات المتغيرة لعقود الاستثمار المتغيرة" - من 100 سؤال متعدد الخيارات. يستمر الاختبار ساعتين و 15 دقيقة. لا يغطي امتحان Series 6 سوى نوعين من الأوراق المالية: الصناديق المشتركة ومنتجات العقود المتغيرة.
التوسع في السلسلة 7
امتحان السلسلة 7 هو امتحان أطول ، يشمل جميع الأوراق المالية بما في ذلك الأسهم والسندات والصناديق المشتركة والصفقات الخاصة. يشار إليها أيضا باسم "امتحان التأهيل ممثل للأوراق المالية العامة". نظرًا لأن الاختبار يغطي المزيد من المواد ، فإنه يعد أطول بشكل ملحوظ. ويتكون من قسمين ، لكل منهما 125 سؤالًا من أسئلة الاختيار من متعدد ، ويستمر كل قسم لمدة ثلاث ساعات.
الاهميه والرسوم
مع ترخيص من الفئة 6 ، يُسمح لك ببيع الصناديق المشتركة ومنتجات العقود المتغيرة للعملاء. اعتبارًا من عام 2014 ، تبلغ رسوم كتابة امتحان Series 6 95 دولارًا. مع ترخيص من الفئة السابعة ، يُسمح لك ببيع جميع الأوراق المالية للعملاء. رسوم امتحان Series 7 هي 290 دولارًا اعتبارًا من عام 2014. ويُسمح لك بإعادة كتابة أي من الاختبارين إذا فشلت.
