يمكن لأي شخص فقط بيع السيارات أو الأثاث أو الأجهزة ، ولكن إذا كنت ترغب في بيع الأسهم والسندات فسوف تحتاج إلى ترخيص خاص. يتطلب معظم العمل في الصناعة المالية الحصول على ترخيص واحد على الأقل من هيئة تنظيم الصناعة المالية ، أو FINRA. إن تراخيص السلسلة 7 و Series 66 هما مثالان ، حيث يعمل ترخيص الفئة السابعة كشرط أساسي للسلسلة 66.
امتيازات السلسلة السابعة
يسمح ترخيص السلسلة 7 للحامل بالعمل ممثل الأوراق المالية العام. يحق لمرخصي السلسلة 7 شراء وبيع جميع أشكال الأوراق المالية ، بدءا من الأسهم والسندات ، إلى الخيارات والعقود الآجلة ، وفقا ل FINRA. عادة ما يحصل الأفراد الذين يعملون كممثلين للأوراق المالية على عمولات على مبيعات الأوراق المالية لعملائهم. على الرغم من أنها ممنوعة من الاحتيال على العملاء ، ليسوا مطالبين بالتصرف في مصلحة موكليهم. غالباً ما يعمل المرخص لهم كوسطاء أو تجار أسهم في بنوك الاستثمار أو صناديق التحوط.
$config[code] not foundسلسلة 7 الأهلية
لا توجد متطلبات تعليمية للجلوس لامتحان Series 7 ، ولكن لا يمكنك المشي في الشارع والامتحان. يجب أن تكون مقدمي الطلبات برعاية شركة الأوراق المالية المرخصة القائمةوفقا ل Wall Street Oasis. حتى إذا نجحت في الاختبار ، فأنت لا تضمن ترخيصًا. يخضع مقدمو الطلبات للخلفية وفحوصات الائتمان ، وعلى الرغم من عدم وجود معايير رسمية ، تفيد مجلة Investopedia أن قضايا الائتمان الخطيرة أو السجل الجنائي يمكن أن يكون غير مؤهل.
فيديو اليوم
يوجه اليكم من الشتلة جلبت لكم من الشتلةأخذ امتحان Series 7
امتحان Series 7 هو ست ساعات طويلة ويضم 260 سؤالًا من أسئلة الاختيار من متعدد ، على الرغم من أن 250 سؤالًا فقط يتم احتسابها في النتيجة النهائية. أما الأسئلة العشرة الأخرى فهي أسئلة بحثية لاستخدامها في اختبارات لاحقة. وفقًا لمؤشر Financial Planner World ، يتم استقاء الأسئلة من أربعة مجالات مختلفة: الوظائف الوظيفية لممثل الأوراق المالية ، والمهام المطلوبة لأداء تلك الوظائف ، والمعرفة الأساسية اللازمة لأداء المهام ، والقواعد والأنظمة التي تنظم تداول الأوراق المالية. لاجتياز الامتحان ، يجب على المتقدمين الإجابة على 175 من 250 على الأقل من الأسئلة المسجلة بشكل صحيح للحصول على درجة 72 في المئة أو أفضل.
مضيفا سلسلة 66
يسمح امتحان Series 66 للأفراد الذين اجتازوا بالفعل امتحان Series 7 بالتسجيل مستشارو الاستثمار. في حين تسمح السلسلة 7 للأفراد ببيع الأوراق المالية لعملائهم ، فإن ترخيص Series 66 يسمح لهم بالعمل كمديري الثروة أو الأصول مع مسؤولية ائتمانية على أموال عملائهم. يتضمن الامتحان 110 سؤالًا ، يتم تسجيل 100 منها. تغطي الأسئلة النظرية الاقتصادية العامة والقوانين الفيدرالية والدولة ذات الصلة واستراتيجيات الاستثمار وخصائص الاستثمار العام. يجب على المتقدمين الإجابة على 75 سؤال على الأقل لتمريرها بشكل صحيح. متطلبات الأهلية للسلسة 66 هي نفسها السلسلة السابعة ، مع المتطلبات الإضافية لاستكمال السلسلة 7 كمتطلب سابق.
الضرب على الامتحانات
يعتبر اجتياز امتحانات FINRA ، مثل سلسلة 7 و Series 66 ، بمثابة تشغيل ماراثون ، وفقًا لـ E Financial Careers. لا يمكنك فقط أن تجتاز الاختبار في اللحظة الأخيرة وتتوقع أن تمر. تستمر سلسلة 7 بمفردها لست ساعات ، لذلك يجب أن تأخذ بعض اختبارات الممارسة الكاملة لتحسين القدرة على التحمل. تتمثل إحدى المخاطر الشائعة في محاولة حفظ الإجابات ، لكن الاستراتيجية الأفضل هي التركيز على المفاهيم. إذا كنت فقط حفظ قاعدة ، قد يكون لديك مشكلة في تطبيقه على فرضيات جديدة. سيساعدك فهم سبب وجود القاعدة. وأخيرًا ، قم بالتدريب على المواد الحديثة منذ تغيير قواعد FINRA كل عام تقريبًا.
