كيف تصبح وكيل صندوق المتبادلة

إن بيع أي منتج مالي أمر مجزي للغاية من الناحية المالية. تحتاج لتأمين سلسلة 6 ترخيص. إذا تطلبت ولايتك ، قد تضطر إلى اختبار ترخيص 63 سلسلة NASD. إذا كنت تبيع فقط صناديق الاستثمار المشترك ، يمكنك كسب العيش الكريم ، ولكن معظم الناس يحصلون على التأمين المرخص أيضا. يسمح لك هذان الترخيصان ببيع جميع منتجات التأمين ، بما في ذلك الأقساط السنوية المتغيرة. إن الاستعداد لبيع صناديق الاستثمار المشترك هو المعركة الأولى للتغلب على مستقبل مهني ناجح. بعد الترخيص الأولي وتأمين موقع ، فإن مهمة التنقيب والبيع هي عقلك الرئيسي.

$config[code] not found

تأمين شهادة جامعية أو خبرة المبيعات. تريد معظم الشركات شخصًا يحمل شهادة أو خبرة ناجحة في المبيعات. ستجد أنه ليس ضروريًا دائمًا ولكن يسهل عليك تأمين دعم الشركة.

ابحث عن شركة ترغب في بيع منتجاتها. تحتاج إلى أن يكون لديك شركة راعية للجلوس للامتحان. سيتعين على الشركة ملء نماذج U-4 وتقديمها إلى FINRA ، هيئة تنظيم الصناعة المالية ، حتى تتمكن من إجراء الفحص. تقوم الشركة في كثير من الأحيان بتقديم الأوراق في نفس الوقت للسلسلة 63 ، Blue Sky Laws ، فحص إذا كانت الدولة تتطلب ذلك ، لأنها تحتاج فقط إلى تكرار الأوراق.

ملء الأوراق الخاصة بك على الإنترنت. ستحتاج إلى إكمال نموذج يسمح لـ FINRA بإجراء فحص الخلفية. يجب عليك أيضًا أن تخبرهم بتاريخك ، بما في ذلك الأماكن التي عشت فيها والعمل الذي قمت به.

خذ بطاقة بصمة الإصبع إلى الشرطة المحلية لإكمالها. قبل إجراء أي اختبار ، يجب أيضًا إرسال بطاقة بصمة الإصبع. إنه ليس فقط جزء من التحقق من الخلفية ، بل هو أيضا وسيلة لتتبعك إذا ما ذهبت فجأة سيئة ومصادرة الأموال من عملائك.

قم بالتسجيل لفئة لإعدادك لاختبار سلسلة 6. كثير من الناس يأخذون سلسلة 6 وسلسلة 63 بالقرب من الوقت نفسه. في كثير من الأحيان ، يأخذون فقط صف تحضير واحد ، ثم الامتحان ويتابعونه في الفصل الدراسي الآخر والفحص.

اجلس للامتحان في أحد مراكز الفحص الوطنية. جميع الاختبارات الآن على جهاز الكمبيوتر ، مما يسمح لك بمشاهدة نتائجك على الفور. ينقل الكمبيوتر جميع النتائج إلى NASD. إذا كان عليك أن تأخذ سلسلة 63 لمتطلبات الولاية الخاصة بك ، أكملها أيضًا.

تعلم كل ما تستطيع حول المنتجات التي ستبيعها. أنت الآن ائتماني لأموال الآخرين وتحتاج إلى الحصول على أكبر قدر ممكن من المعرفة. فهم يثقون بك لمساعدتهم في اتخاذ أفضل القرارات ، لذا فأنت مدين لعملائك بالالتزام بهذه الثقة.